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                證監會就《證╳券公司投資銀行類業務內部控制指引》公開征求意見

                2017-09-08 21:55 來源: 證監會網站◥♀
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                為落實依法、全面、從嚴的總體監管思路,督促證券公司強化主體意識、完善自我約束那么深機制,提升投資銀行類業務內部扳起了脸控制水平,防範化解風險,證監會研究制定了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(征求意見稿,以下簡稱《指引》),並於近日向社會公開征求意見。

                目前,投行類業務內部控制建設主要依深入了怀中據是《證券公司內部控制指引》、《證券發行上市保薦業務管理∮辦法》、《上市公司︼並購重組財務顧問業務管理辦法》等業務∩規則,上述規則對投行業務相当于处于自己人條線的內控提出了要求,對促進證券公司加強投行類業務風險管理、建立自我☆約束機制發揮了積極作用。但由於制定時間較早、內容相對原則,且對各類投行業務╱內部控制的要求較為分散,其針對性和指導性有待進一步提高。特別是近年來投行類業務快速發展,行業中普遍存在但现在让自己完成任务已经是不现实的“重發展、輕質量”、“重規模、輕風險”,主體責任履行不←到位、執業質量良莠不齊,業務發展與內部控制脫節等現象,與其在服務實體經濟╲發展、提高直接融資比重等方面承↘擔的日益重要職責不相匹配。因此,我會在廣泛征求行業意見〓基礎上制定了《指引》,旨在明確投行類業務主體責任、強ξ 化制度建設、加強實◣踐指導,切※實把好風險防控關。相關要求主要包括以下四再加上动作迅速個方面:

                一是聚焦投行類業務經營管刚才天哥理中的主要矛盾和突出問題々,通過明確業務承做實施集书友120216093303880中統一管理、健全業務制度體系、規範薪酬激勵機制等方☆面的要求,著力解決▅業務活動管控不足,過度激勵等導致投行◆類業務風險產生你的根源性問題。

                二是突出投行類業務內部控制標準的統一,在充分考慮⌒不同公司和各類投行業務內部控制現行標準的基礎→上,歸納、提煉出包括內部控制流√程,持續督導和受自己出来托管理,問核、工作日誌、底稿管理等適用於全』行業的統一內部控制要求。同時,當證券公司︽內部存在多個業務條線同時開展同類投行業務時,明確要求證券公司統一執業和內部控制標準,避免相互之間存在差異。

                三是完善明丰888以項目組和業務部門、質量控制、內核和合規風控為▲主的“三道防線”基本架構,構建Ψ分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的投行類業務內部控制伤口之上體系。同時,明確各內部控制職能部門的╲職責範圍,通過引導項目組和業務部門加无论从力量还是速度上強一線執業和管理,質量控制實施全過程「管控,內核、合規風控等嚴把公司層面的出口管理,督促卐各方歸位盡責,避免因職責因分工不清晰導致實際工作↑中職責虛化或重疊的問題,提高投行類業務內部控制效率。

                四是強在年轻一辈均是无人能及調投行類業務內部控制的有效性,細化各道防線具體履⌒職形式,加強對投行類業務从此不再算是天外楼弟子立項、質量控制、內核等執行層面的規範和醉看今朝红尘指導,從內部控制人員配備,立項和內核等會議人員構成和比例、表決機制,現場核查等方面提出具體要求,解決實踐中“走過場”、“有名無實”等問題。

                歡迎社一股冰凉會各界對∞《指引》提出寶貴意見,我會他也没把握能够在第一枪就杀死將認真研究各方反饋意見,盡快㊣ 修改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:呂浩銘
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